世界一流大学的基本特征及形成规律的国际比较

[摘 要]建设世界一流大学是我国高等学校的发展目标，要达成这一目标，首先必须了解世界一流大学的基本特征，研究其形成规律。近年来，国内开展了大量世界一流大学的有效研究，本文在综述这些研究的基础上，探讨了世界一流大学的基本特征和形成规律，旨在为创建世界先进水平的一流大学提供合理的借鉴和积极的导向。

[关键词]世界一流大学 基本特征 规律

[中图分类号]G640 [文献标识码]A [文章编号]1005—5843(2006)03—0058—03

[作者简介]赵梦笔，吉林师范大学教育技术与传播学院院长、副教授(吉林四平 136000)

建设世界一流大学是我国高等学校的发展目标。要达成这一目标，首先必须了解世界一流大学的基本特征，研究其形成规律，为我国若干所世界一流大学的创建提供合理的借鉴和积极的导向。

一、世界一流大学的基本特征

1．何谓世界一流大学

世界一流大学是一个历史范畴，不同的时代有不同的一流大学。目前，对于世界一流大学概念的界定，专家们普遍认为一流大学是在院校竞争和问责(accountability)背景下产生的概念，其含义在大学内部表现为追求卓越的目标定位，在大学与社会的关系中表现为社会的认可。

牛津大学是世界上最古老的三所大学之一，迄今有800多年历史，为英国乃至人类社会文明发展作出了重要贡献。牛津大学校长认为，服务于社会，不断调整自身以回应社会不断变化的需求是大学的历史使命。哈佛大学荣誉校长陆登庭认为，好大学并非都是综合性的、研究型的，不同类型的大学应有不同的目标，“美国最独特的不是研究型大学，而是以提供高质量本科为目标的文理学院。学生在这类学校接受通识教育，再到研究性大学读硕士、博士。这些学院有很高的社会声誉”。这些观点道出了一流大学的主旨和真谛。

2．一流大学的基本特征

放眼国外的世界一流大学，其基本特征首先是具有现代大学的最本质特征即国际性、公开性、批判性和包容性。这些特征反映了一流大学所应追求的教育理想，而贯穿这些特征的核心是学术自治和学术自由。脱离了这两个核心，世界一流大学就缺少了灵魂，只能形似而不能神似。以上特征灌注了大学的理念和精神，而这些理念和精神需要通过先进的管理来实现。

一流大学拥有一批位于世界前列的学科并且能够取得划时代意义的科学研究成果，具有很强的社会转化力，对一国乃至世界的社会、经济发展具有重大影响，甚至改变人类的某种生存、生活方式。哈佛大学的商学、政治学，斯坦福大学的心理学、电子学都是世界闻名的。

一流大学拥有一批世界公认的杰出人才，并能够吸引和培养出更多的杰出人才。哈佛大学曾经培养了6位美国总统，剑桥大学培养了5位英国首相，印度内阁总理尼赫鲁、拉吉夫·甘地，新加坡前总统李光耀等也都是剑桥校友，还培养了牛顿、拜伦、达尔文、李约瑟等对人类历史进程产生巨大影响的学者。牛津大学培养了雪莱等享誉世界的著名学者和希思、撤切尔夫人等英国首相。据不完全统计，从1904年设立诺贝尔奖以来，除英国剑桥大学共有63人获此殊荣外，美国的哈佛大学有35人获诺贝尔奖。东京大学是日本最老牌的国立大学，向来以培养国家官员出名，被戏称为“官僚的摇篮”，日本各政府部门的主要高级行政官员几乎清一色毕业于东京大学。在东京大学建校100多年的历史中，曾经涌现过很多杰出的人物，例如著名文学家川端康成、夏目漱石、太宰治、芥川龙之介、大江健三郎等，现在活跃在日本政坛的前日本首相宫泽喜一、前日本外务大臣川口顺子等也是东大毕业生。作为东京大学的传统，毕业生中通过律师、医生等国家资格考试的人数也远远超过其他大学。因此，日本人把考上东京大学称之为“跃龙门”，这里几乎汇集了全日本最优秀的高中毕业生，其中很多人从东京大学走进日本社会的政治核心。

在中国人留日100多年的历史中，有很多前辈贤达在东京大学留下了他们的足迹。著名文学家郁达夫、冰心，农学家丁颖，知名数学家李国平等都曾在东京大学学习过。现在约有600名中国留学生在东京大学学习，其中90％在研究生院攻读学位。

二、一流大学的形成规律

1．竞争气质

大学从它诞生起就具有竞争性，剑桥大学是一帮牛津大学的教授和学生不满于牛津大学的做法而办起来的。哈佛大学是剑桥的一帮教授和学生不满于剑桥、欧洲、英国、旧大陆，在登陆美国的地方哈佛办一个大学与其竞争。耶鲁大学也是一帮哈佛大学的人不满于哈佛，开办一个耶鲁大学与其竞争。这些表明一流大学具有竞争气质，在竞争中诞生。

2．依法治校

依法治校是一流大学的灵魂。他们拥有一套科学的、行之有效的管理制度，有高效的管理机构，高素质的管理队伍。剑桥大学是一个自治机构，它的一百多个相互独立的组成单位具有程度不同的自治权，学校总部进行少量的集中管理，其余则由学院、系等机构学术人员选出的机构来进行集中的行政管理、监督。

3．特色学科

一流大学拥有学科特色优势。第一，拥有合理的学科体系。表现为学科设置完整，从而形成理、工、农、医、文、史、哲、商、法等诸多学科互相交融、综合优势明显的学科体系。其课程内容既能够体现高深的学问，又能够较好地解决现实社会中遇到的种种问题和挑战。第二，有自己特色的比较优势学科。一流大学并不是所有的学科都是一流，但必须有自己擅长的方面，如哈佛大学的政治学、医学非常强，却没有工学院；耶鲁大学的法学和生物学绝对一流；斯坦福大学在信息领域呱呱叫；加洲理工学院以航空工程见长；伯克利加洲大学以理论物理学称雄于世。

4．独立精神

一流大学拥有先进的教育理念、独立的大学精神。坚持大学的独立性，不被眼前利益所驱动是世界一流大学共同的精神品质。美国明尼苏达大学校长指出：“大学必须坚持自身的基本信念和长远的价值观，我们不能让提供经费资助的公司来指挥大学的研究方向与进程。”据载，曾有一家烟草公司要给很需要钱的剑桥大学提供高达数亿英镑的捐款，但被拒绝，原因是接受此款，则会对学生的价值取向产生不良影响。美国加洲大学理事李信麟博士指出：“如果有人提出以照顾子女入学作为捐款的附带条件，加洲大学是不会接受的。”由此可见，一流大学发展的纯洁目标不被金钱所左右，培养独立的大学精神对建设一流大学至关重要。

5．一流师资

一流大学拥有一流师资队伍。首先，大学教师选择严格。在发达国家里面，要进人大学任教，必须具备博士学位。为确保教师的素质，在录取教师的程序上非常复杂。第一步，学校必须在两家以上公开发行的英文报刊上登广告，甚至上网。招聘委员会必须是独立的，这个委员会不应该由系主任或院长和校长组成，而是由本校、本系的资深教授担

任，行政人员不得入选。收到应聘申请书后，开始层层筛选，仔细看每个人的研究成果、教学成果、得到的学术奖励等。再请他们到学校里边来做公开的学术演讲，之后在search committee进行无记名投票，签署意见，递交系主任过目，由系主任签上自己的意见。然后再把search committee和系主任意见一起交到学院一级，再由学院search committee过目。看看有没有什么实质违规操作，还有哪些信息需要补充。再由学院一级search committee附上意见，院长独立提出意见再进到大学一级，由大学的search committee从头看一遍。第二步，进行外部评价。当然要看教学成绩，最重要的要看研究成果，比如，在大家比较公认的学术刊物上的成果等，如果是专著，还要提供几份独立的书评。由于这样严格把关筛选，人选教师质量处于最佳状态。

流动性大、强调师资“远缘杂交”是一流大学共同特征。许多大学规定，本校毕业生即使再优秀也不允许留校任教，必须在其他大学和研究机构工作一段时间，接受不同文化氛围的熏陶。

世界一流大学非常重视对一流大学教师的培养和教育，把建立良好的工作氛围、提供一流的教学和研究设施、为教师确定合理的工作量以使教师有更充分的自主和更多的时间从事科研工作，作为一流教师队伍建设的三个重要方面。尽管学校对每一位教师的要求不同，但学校一般会明确地告诉教师学校对他的期望，并采取诸如提薪等有效的奖励措施来激励教师。一流大学几乎每隔一段时间就会对教师的教学和科研工作进行评估，检查教师工作并且促进教师改进工作。

6．一流学生

法国巴黎高师每年只招几百个学生，却培养了萨特这样的名人和多位诺贝尔奖获得者。第一，在生源上，巴黎高师注重从两方面招收学生，一是来自不同家庭、社会背景包括弱势群体背景的学生；二是从另类文化社会中招生。不同文化背景学生相处，是一个思想相互丰富的过程。第二，在学科定位上，巴黎高师要求学生一般具有很好的基础和宽广的知识领域，如文科生入学时要有数学基础。大多数学生入学后，学校让他们充分满足求知欲，更多地了解相关学科，充分挖掘学科间的空白；让他们了解诺贝尔奖获得者或是解决了长期没有解决的问题，或是在新领域有所发现，从这两方面出发注重对学生的培养。第三，在学习方式上，采取师生互动式即对话式教育，包括允许本科生参加科研。剑桥大学学生如学有余力，可与导师进行一对一的快速学习，可以参加实验研究工作。第四，在课程选择上，剑桥还为学生提供了多学科的课程，如学生学了理科、工科后，可以再学经济、政治等，从而打破了学科界限，丰富了学生的知识面。

三、一流大学的几点启示

1．发展强项

有所为有所不为，是大学快速提升水平的捷径。一所优秀大学，最重要的是特色、是比较优势，而不一定拥有所有的学科，所以，必须学会放弃，扬长避短。我国大学应该结合本校实际，集中力量力争优先发展自己的强项，做到人无我有，人有我优，人优我特，以自己特色学科优势独树一帜，创建世界一流。

2．依法治校

依法治校是作为创建世界一流大学过程中重要的管理手段，应积极、渐进地予以推进。在国家法律、法规的大框架下，通过建立既与国际接轨又兼顾中国国情的规章体系。当前比较迫切的工作是，遵循程序正义的原则，设计并执行好每个职能部门的法定工作程序，从制度源头上治理学术腐败，提高工作效率。这就需要我们未雨绸缪，及早进行理论研究，通过科学的论证，精心设计具体实施方案。

3．以人为本

坚持以人为本、培养一流人才是一流大学的出发点和归宿。大学从事的是人的教育，如果创新可以使未来社会繁荣和稳定，那么，创新活动只能源于有创新思维和能力的人。要注重培养学生能够独立思考、头脑清晰、想象力丰富等个人成功所必备的品质，具有这些品质的人才是一流人才，是社会发展进步的保证。

4．独立自主

坚持大学的独立性、自主性是中国建设一流大学必须坚持的一个原则。目前，财政困难是全世界高等教育都面临的问题，对于中国不仅存在怎样不为钱所左右的问题，同时有怎样不为权所左右的问题。大学是追求真理的，应该是社会正义、良知、道义之所在，大学必须注意不能和任何社会利益集团搅在一起而丧失应有的社会公允立场，才能保证一流大学的精华。如果被钱所惑、被权所动、权钱交易，即使是一流，也必将滑坡。

5．强化师资

首先，严格筛选德才兼备的师资，把住入口关，保证进入教师的一流；其次，加强职前培养和在职培训，使其不断获取新知，提高自身素质和专业水平，保证在岗教师的一流；第三，启动激励机制，奖惩严明，保证教师争创一流，第四，提高教师待遇和社会声誉，确保一流教师不被国外一流大学挖走，确保一流教师队伍的稳定。

(责任编辑：王庆玲)