我国医药产业技术创新与基础研究关系的专利计量分析

申请专利。我国自实施科教兴国战略以来，研发投入逐年增加，然而这并未带来我国产业技术创新的同步发展，其中不能正确认识基础研究在提高产业技术创新能力中的作用是一个重要原因[2]。大量高新产业技术创新的背后离不开基础研究的长期积累，而我国长期以来的科技战略过于强调以应用为导向，无论政府还是企业，都倾向于投资试验开发和应用研究，使得在越靠近基础研究的产业领域（如医药），我国的技术创新能力就越为薄弱。因而，如何从技术创新与基础研究关系的角度推动我国医药产业的发展是一个值得探讨的重要问题。

121国内外研究现状

基础研究是人类利用各种科研手段与设备，探索客观事物内在本质及其运动规律的社会活动。基础研究的过程通常会产生大量的科研创新成果，而这些成果往往会以科学论文或专著的形式公之于众。因此，科学论文是衡量基础研究活动的重要指标之一。专利是技术创新成果的重要载体，是世界上最大的技术信息源。据世界知识产权组织（WIPO）统计，全世界90%以上的技术发展信息都是首先通过专利文献反映出来的。同时，专利文献还包含了全球90%～95%的技术创新成果，且其中有80%以上未在其他文献中出现过。因而，专利虽不能代表技术创新的全部，但却是技术创新的核心内容。如果以专利作为测度技术创新活动的指标，以科学论文作为测度基础研究活动的指标，通过对专利引文中的科学论文——非专利引文（Non-patent references，NPRs）进行计量分析，就能够反映出技术创新对基础研究的依赖程度，也即基础研究对技术创新的贡献大小。

Narin最早采用该方法对美国专利商标局（USPTO）中的美国生物技术专利进行了定量分析，发现该领域专利引用了大量的科学论文，作者由此认为美国生物领域的技术创新与基础研究有着较为密切的关系[3]。Iversen曾采用同样的分析方法探讨了挪威科学与技术间的互动关系，发现挪威医药、化工、仪器仪表、临床医学等领域的技术创新相比其它领域对基础研究有着更强的依赖性[4]。Verbeek则通过研究发现，那些拥有大量非专利引文的专利主要分布在一些科学性较强的技术领域，如医药、生物技术、有机精细化工以及仪器仪表等[5]。Szu-Chia Lo曾对遗传工程领域技术创新与科学研究之间的关系进行探讨，结果发现来自高校、科研院所等公共研究机构的科学研究对该领域的技术创新有着重要的影响和作用[6]。国内研究中，官建成借助USPTO内的专利数据探讨了我国11个技术领域专利发明与基础研究之间的关系，发现我国生物技术、医药以及有机精细化工领域有着较高的科学强度，而信息通信、半导体和光学等领域与基础研究的关系不太紧密[7]。裴云龙对USPTO内世界知识产权组织（WIPO）38个国家和地区2004年的纳米专利进行了研究，发现纳米专利对科学论文的引用与其专利价值显著正相关，而纳米专利对非科学出版物的引用则与其价值没有显著的相关关系[8]。赵志耘则以我国在USPTO申请的生物技术专利为研究对象，从科学关联度，专利SCI引文的来源期刊、来源国家以及来源机构4个角度揭示了我国生物领域的技术创新对科学研究有着较强的依赖性，且这种依赖正不断增强[9]。学者们的研究探讨了不同国家、不同领域技术创新与基础研究之间的关系，并揭示出医药领域的技术创新对基础研究有着较强的依赖性，然而对于我国医药产业技术创新对基础研究的依赖程度，基础研究对该产业技术创新的作用，以及基础研究成果的具体来源等问题，学者们还尚未进行较为深入的探讨。为此，本文将尝试在国内外相关研究的基础上，以我国在USPTO申请的医药发明专利为研究对象，采用非专利引文分析方法对上述问题展开分析，以期为我国医药产业发展战略的制定与实施提供有益参考。

2数据采集与处理